合同范文工作計劃范文工作總結范文合作方案范文日志日報范文工作報告范文年終總結范文申請書范文通知書范文請假單范文活動策劃范文活動報道范文簡歷范文委托書范文授權書范文論文范文簡報范文志愿書

投行工作計劃 第一篇

投行其實也沒有那么高不可攀，本質上投行也就是一份工作，如果你理性的思考一下投行工作，你會發現這份工作技術含量并沒有很高，工作內容也沒有比其他行業辛苦，只不過這份工作不像其他如制造業等崗位需求數量這么龐大，而想進入這行的求職者數量遠遠大于崗位數量，供需不均衡抬高了求職門檻。對于投行而言，你會發現應屆生進入投行的一條要求就是有投行的實習經歷，所以你的投行職業生涯規劃第一個milestone不出意外就是進入投行實習。如何才能進入投行實習呢？我們隨便找了一家頭部內資券商的2022年寒假實習生的招聘啟事來做一下分析，不管你投的是什么實習崗位，基本的要求總結來說無外乎幾條：

以上就是成為投行實習生的要求分析，可以從學歷要求、能力要求、專業要求、工作內容要求四個維度來衡量自己，補強自己。

投行工作計劃 第二篇

全球最大的CFA(特許金融分析師)培訓中心

投行工作感受

投行工作的幾點小感受

1、關于客戶

客戶是我們的衣食父母，但是必要的時候也需要有所取舍，因為確實有客戶希望能夠得到免費的服務，放棄是為了服務更好的客戶，但不能因此壞客戶的事，因為還要繼續混。

學習了解客戶的行業和商業模式，但是并非幾篇研究報告就能對行業或者產業有多少了解，更多的時候不是為了給客戶上課，甚至不是為了交流，只是為了能夠聽懂。

CFA論壇

客戶欣賞你贊美你無論是否處于真心都要微笑接受，但其實并不用當真，但是要挖你過去真的要謹慎，因為距離產生美，跨行業產生膜拜，看中了舞女的優美舞姿，真正娶到家里會因為做飯不好吃而休了你，要小心。

視客戶利益為最大利益，我們要賺財務顧問費用以養家糊口，但是忘自我才能實現真我，客戶利益有可能會跟財務顧問短期利益相沖突，但長期利益一定是一致的，為自身利益而將客戶引入不利交易，是大忌。

服務的終極目的是培養客戶的惰性和依賴性，客戶能想到的一定要想到，客戶沒想到的也應該想到，小概率發生的不利后果也一定要提示，與其說是為了免責，更多的是為了培養客戶的安全感，告訴客戶，付費就不需要操心了，聽話就可以。

2、關于監管

要感謝監管，因為很不容易，所以財務顧問才有價值，財務顧問賺的錢里面由牌照溢價、專業服務和憋氣背黑鍋等構成，通常項目預案被某交易所摧殘蹂躪之后，客戶都會意識到，感覺其實付費給中介很值，錢不白花。

監管沒有好口氣也給點理解吧，可能私下里面他是很好的一個人，想想吧他也整天受領導的氣，幾十個項目在手，堆積如山的材料要審，而且也并沒有相應的待遇，試想下我們自己做過項目我們都不愛多看，想想你項目的收費和他的工資，就會稍微有點平衡，因為不平衡也沒用。

把項目做好是關鍵，需要有關系但是別迷戀關系，監管部門對你專業認可，認為你報送的項目比較靠譜，這就是最大的關系，當然能肯與你溝通，聽你說話，少點刁難，相同的情況下給你快點，已經很不錯了。都是作順水人情錦上添花，沒人拿原則底線去幫你，另外，不用總說跟誰誰熟，跟誰誰是哥們，沒啥大用。

項目的反饋問題，很多并非提給申請人的，而是提給監管領導的看的，無論項目作了怎樣的合理安排都會被提及，就是為了突出審核中的關注和重視，諸如估值合理性、同業競爭、關聯交易或者分紅政策等，繼續解釋就總部地址：上海市虹口區花園路171號A3幢高頓教育

投行工作計劃 第三篇

投行的社招主要招聘承攬和承做崗位人員。1）承攬崗位主要是為公司承攬業務，所以社招的一般是要看應聘者能否為公司帶來投行項目或拓展項目渠道。比如股權類做IPO，需要看你是否能找到有上市意愿的潛力企業。債權類的，你是否能找到有發債意愿的地方政府融資平臺。2）承做崗位主要是將投行項目執行落地，這也是大部分社會招聘年輕人投行業務的起點。比如股權類IPO項目，要清楚項目盡職調查的步驟，進場后的工作程序，申報文件如何撰寫等，債權類的，要清楚評級要求，財務數據要求，募集資金用途等。

如果以上兩類工作要求都不能滿足，是否意味著投行之路就此終結了呢？就如之前所提到的，我們還有“曲線救國”進入投行的路。如果你是以下行業的從業人員，恭喜你，也有有進入投行的機會的。比如：其他金融機構的融資業務部、具備證券從業資質的會計師事務所、評級機構、與投行業務相關的律師事務所。當然了，光有這些行業的從業經歷可能競爭力還不夠，最好要有拿得出手，與投行業務相關的業績，再加上相關的證書，比如CPA證書。有了這些之后就是要抓住機會，我覺得最好的機會就是在你與投行共同參與一個項目的時候，相互之間有了了解，這時候可能是成功率最高也是成本最低的跳槽機會。

投行工作計劃 第四篇

銷售交易部主要通過股票銷售、債券銷售、研究報告推薦、基金銷售，為機構客戶提供研究咨詢和代理交易服務；主要服務對象為專業機構投資者，包括基金、保險公司、企業年金、社保基金、大型企業、QFII、QDII等。主要是建立、維護、發展并經營高端機構客戶。銷售交易部下分為股票銷售、債券銷售、國際銷售部。股票銷售主要為機構客戶、戰略客戶提供投行產品服務、研究咨詢、股權管理、交易執行等相關服務。銷售交易主要向銀行、基金、保險、財務、信托和企業集團機構客戶提供債券分銷、交易、研究和投資顧問等固定收益業務服務。國際銷售主要為QDII基金、中資機構提供海外投資的研究咨詢和交易服務，為海外機構客戶提供A股、B股、H股及海外市場的交易服務。

投行工作計劃 第五篇

2015年度個人工作總結 本人于2015年7月成為xx證券投行總部的員工，并在10月完成轉正。感謝公司領導的信任和各位前輩一直以來的幫助和指導，比較順利的完成了從學生到證券從業人員的轉變。2015年入職后的工作情況如下:

一、2015年工作回顧

（一）xx項目（ipo）

1、項目狀態:進行中；

2、主要工作：（1）負責合并范圍的采購付款核查、資金循環核查和費用核查等的財務專項核查工作；（2）跟進上市整改事項；（3）聽從領導安排、配合同事完成其他項目相關工作；

（二）xx項目（ipo）

1、項目狀態:已中止；

2、主要工作：配合完成2015年補中報相關工作，包括更新招股說明書董監高及公司治理章節、財務分析部分和完成部分財務專項核查工作。

（三）xx項目（新三板）

1、項目狀態:進行中；

2、主要工作：負責財務部分盡職調查和分析工作，配合同事完成其他掛牌申請所需文件和資料。

（四）其他

配合同事完成xx非公開發行2015年度持續督導現場檢查工作并出具現場檢查報告；在領導和同事指導下提供xx公司資產證券化初步思路。

二、存在的不足及改進措施

1、缺少對項目的整體認知：此前做項目時只關注具體需要做什么工作，較少關注項目的意義、后續資本運作潛力和項目特點等；缺少關注公司內各部門聯合能為客戶提供的服務和創造的價值，也沒有嘗試積累該方面的資源，沒有嘗試

與公司其他部門同事溝通；缺少對保薦業務流程和項目整體情況的認識。

提前了解工作安排，持續積累項目所處行業的發展情況和行業內公司存在的特殊情況，做好案例方面的積累；有機會時多跟公司其他部門有效溝通。

2、專業能力和知識水平亟需提高，對法律法規的熟悉范圍局限于自己負責的部分，沒有熟悉和掌握保薦業務整體知識框架和積累行業案例、相關事項案例，需要增強個人專業素質以滿足自身工作需要和客戶需求。

要多把個人時間轉換成工作狀態，在新入行的積累階段，多關注專業相關訊息和工作相關案例，努力通過剩余3門cpa考試和熟悉保薦業務整體知識，在工作間隙學習保代考試資料。

3、綜合素質需要提高，多跟領導和部門內前輩學習，少說話多做事。

三、2016年工作計劃

（一）完成xx項目申報工作 xx初步計劃在2016年2月下旬提交內核，2016年3月上旬完成內核工作，走完內部流程后，在3月中下旬制作材料和進行申報。

（二）xx項目補充年報材料 xx初步計劃在2015年2月下旬進場進行補充年報材料的準備工作，包括收集材料、進行財務專項核查和進行函證工作等，2016年3月完成內核工作和走完內部流程后，在3月底至北京制作材料和進行申報。

2016年2月下旬至3月下旬部分時間需要進行xx補充年報相關工作。

（三）跟進xxipo項目 2016年第一季度需要跟進xx年審工作。年審結束后配合其他同事持續跟進xx上市整改事項和收集申報所需材料。

（四）其他項目和學習計劃 xx股份2014年非公開發行的持續督導工作已完成，待年報出具后需要幾天時間完成持續督導年度報告和持續督導總結報告；完成領導安排的其他工作；抓緊準備cpa考試和保薦代表人考試。

四、入職后的感受 作為新入行的投行新成員，目前比較深的感觸是可以先不要太計較個人在項目中業績方面的得失，而是多計較個人在經驗和能力方面是否有所得。每一個項目對于我而言都具有挑戰性，抓住機會多了解項目都可以中獲得經驗，才會對以后的工作產生正面的影響。

時間是公平的，在匆匆而逝的2015年中，個人能夠在工作方面的獲得積累和進步，取決于愿意付出多少時間研讀案例、學習法律法規，愿意花多少時間駐扎現場熟悉項目、消化材料，是否愿意把個人時間轉化成工作時間，來換取提升業務能力的可能。從目前情況看，在這方面我目前做的很不夠，cpa尚有三門需要通過，保代考試也準備得很不充分，沒有定期整理所在項目的相關案例和收集資本市場經典案例，這應該也是讓我在工作中感受壓力的原因，是目前最需要解決的問題。篇2：投行職員年終總結

時光荏苒，一年的時間轉瞬即逝。回首過去的2011年，有的關心與教誨，有同事的支持與幫助，有攻堅克難之后的喜悅與欣慰，也有惆悵彷徨之后的不悔抉擇。雖然我還是一個從事銀行工作剛剛兩年的員工，又是在年初才剛剛調到現在的投資銀行與金融市場部，但是經過努力，我已經比較熟練的掌握了新部門的業務，并成功的做了。。現將我一年中的工作情況作如下總結：

一、加強學習，提升自身素質 由于是從儲蓄調到了現在的投資銀行與金融市場部，我幾乎是從零開始學習新的知識與業務，雖然因為過去沒有接觸過對公業務，幾乎可以說是沒有任何的基礎，但是我能夠認真努力的去學習，不斷提高自己的理論素質和業務能力。在學習的過程中，我逐漸總結出了符合自身特點的學習方法，即比較學習。跟其他同事比，我個人欠缺的就是我需要學習的；跟其他分行同部門比，我們薄弱的就是我需要加強的；跟其他銀行比，與我們不同的就是我需要探索的。

二、開拓創新，尋找新的市場增長點

投行工作計劃 第六篇

附件：

1、昌平區科技發展計劃申報指南

昌平區科技發展計劃申報指南

為進一步提升科技創新能力，整合區域科技資源，根據“昌平區科技發展規劃”提出的各項任務，結合區委區政府提出的京北創新中心，國際科教新城的發展戰略，本著支持技術創新與成果推廣為主，兼顧區域發展重大課題研究的原則，設立昌平區科技發展計劃。

一、預期目標和任務：

預期目標：有效整合區域科技資源，建設良好的科技創新環境，突出技術創新的引領作用和科技成果推廣規模效應，提升科技在推動區域經濟和社會發展中的戰略主導地位。

主要任務：

1、支持產業技術研究與創新，重點支持自主創新、行業領域關鍵技術及實用技術研究。

2、支持區域發展重大問題及政策的研究、行業發展和重點工程的論證。

3、支持科技成果推廣，推動重大創新性成果實現規模效益。重點作好實用技術成果的引進消化，提升行業技術水平和競爭力。

4、支持依靠科技手段促進社會公益事業的發展。

5、支持科技人員在理論和實用技術方面開展的研究和探索，促進科技人員科研業務素質的提高。

6、加強國內外的科技交流與合作。

7、支持鎮域科技工作，尤其是科技創新和服務能力的建設。

二、科技發展計劃分類：

科技發展計劃以七個科技專項形式進行組織與管理，其中包括技術創新與發展專項；軟科學研究專項；鎮域科技管理能力建設專項；

現代農業科技專項；可持續發展科技專項；國際交流與合作專項；科技促進人民生活質量改善專項。

-------技術創新與發展專項

1、總體目標：

圍繞區域經濟及產業的發展方向，利用項目帶動、政策促進等手段，營造企業技術創新的良好環境，推動企業成為技術創新的主體；引領區域重點產業關鍵技術的突破；培育一批擁有自主知識產權的龍頭企業和產品。

2、主要內容：

支持企業建立研發機構，開發自主知識產權的技術與產品；支持龍頭企業的示范與帶動作用，培育行業技術聯盟，加強企業間信息及資源的共享，促進行業間的交流與合作，促進產業集群式發展；支持具有自主知識產權高新技術成果的產業化，提升企業及產業的競爭力。

-------軟科學研究專項

1、預期目標：

以實現決策科學化、民主化和管理現代化為宗旨，針對決策和管理實踐中提出的復雜、系統性課題，綜合運用自然科學、社會科學和工程技術的多門類多學科知識，為區域經濟和社會的可持續發展提供理論依據。

2、主要內容

支持與經濟發展相關的前瞻性產業基礎研究；支持社會發展與城市管理的基礎性工作需求研究；支持面向區域功能定位、面向公共事業的政策性研究等。

-----------鎮域科技管理能力建設專項

1、預期目標：

以建設社會主義新農村理念為指導，整合鎮域資源，創建科技活動中心、培訓農村各類人才，搭建鎮域科技創新、科技成果推廣、科學技術普及平臺，不斷提升鎮級科技管理能力和水平。

2、主要內容：

支持鎮村制定發展規劃；在有條件的鎮創建科技活動中心，并與“一校帶一鎮，科普進村鎮”相結合開展活動；支持鎮村科技管理、實用技術培訓；支持農村科技推廣、科普傳播體系建設；支持區域內特色產業和特色科技的發展。

-------現代農業科技專項

1、預期目標：

以現代都市農業和有機農業為重點，發揮小湯山現代農業科技示范園的帶動和輻射作用，培育農業龍頭企業和農業專業合作組織，完善新型農村科技推廣服務體系建設，促進農業科技成果轉化，推動社會主義新農村建設。

2、主要內容：

支持昌平區農業優勢產業的技術研究與推廣；支持有機食品產

業基地的建設；支持農業資源有效利用技術和農業廢棄物的無污染利用技術的研究與推廣；支持以提高農民生活質量為目標的技術研究與推廣。

-------可持續發展專項

1、預期目標：

以山區生態村建設為示范，啟動一批發展循環經濟的科技項目；開展控制水土流失、風沙危害技術研究與開發；利用科技手段促進資源的高效和循環利用；初步建設生態、節能型小城鎮和農村社區，以科技引導、支撐我區節約型社會建設。

2、主要內容：

支持可持續發展試驗村鎮建設；支持能源、水資源高效利用技術研究與示范；支持污水、垃圾無害化綜合處理與利用；支持沙荒地合理利用技術研究、產業開發及示范。

-------國際交流與合作發展專項

1、預期目標：

建立多渠道、多層次、多種合作形式的國際合作模式，深化與美國、澳大利亞、獨聯體及東歐等國家的合作。以重大項目實施為契機，促進企業與國際上擁有先進技術的組織、研究機構合作。通過學術交流、項目合作、人員培訓等方式，引進技術和先進的管理理念，采取措施吸引重點研究領域優秀留學人員回國工作。

2、主要內容：

依托上級部門的信息與政策支持，啟動一批列入國家或地方政

府間、地方民間以及國際組織間的國際科技合作項目；建設和依托國際化服務平臺，拓寬區內企業進入國際市場的渠道，提高區內企業的國際競爭力；開展國際和地區間的科技合作與交流，引進人才和先進的管理經驗和方法；培育本地人才。

-------科技促進人民生活質量改善專項

1、預期目標：

針對涉及人民生活的方方面面，有重點地開展研究與開發、示范推廣體系建設，努力在醫療衛生、交通、食品安全、人居環境、園林綠化和全民健身（體育）等領域，推動并完成一批研究成果的轉化和應用，建立1-2個重大科技示范工程；

2、主要內容：

支持醫療衛生技術的引進、消化吸收、臨床示范和應用，提高疾病預防和社區醫療衛生服務能力和水平；支持為“食品放心工程”提供科技支撐；支持現代化交通體系的建立；支持科技創安及其它提高人民生活質量的科技項目。

投行工作計劃 第七篇

當天參加面試的一共13人，8個投行部，5個資本市場。投行部的8個里面2個復旦，3個財大，1個交大，1個同濟，剩下的另外一個我沒遇到，估計也是這四所高校里面的。由于招人條件的限制，所以都是小碩沒有大本。

面試形式4人一組，現場4位面試官來自投行部，另外還有北京的兩位HR通過視屏遠程考察（中信好像很喜歡這個模式）。上來是每人一分鐘的自我介紹，除了簡單交代一下自己的教育經歷，剩下的就是突出自己的優勢，比如經歷或者能力。不過感覺包括自己在內大家都有點羅嗦，基本都超過兩分鐘，而且特點不是突出得很明顯。

Tips: 自我介紹思路一定要清楚，舉例說明要簡潔，不痛不癢的例子還是算了，實習一定要說，但不必太詳細，因為后面一定會重點問。如果介紹因為太繁瑣而被打斷，那么第一印象就毀了，自己也會比較受打擊，影響后面的發揮，所以控制時間很重要。

接下來就是針對每個人的經歷挨個做了比較詳細地詢問。因為本人的求學之路走得比較崎嶇坎坷，6年換了3個學校，所以在這方面被問的比較多，但基本都是求證性的問題，不是非常具有價值。比較Challenge的兩個問題都是北京HR問的。一個是問為什么學理工的對經濟感興趣，我說自己性格上可能不太適合搞研究，結果對面立馬拋過來一句：我們也是做基本研究的……被嗆了幾秒鐘，只好拿“學術研究周期太長，而自己希望每個階段都能明顯看到自己在進步”這個理由搪塞，最后還是投行部的老大一句“基礎學科研究不太一樣”,算是幫我解了圍。第二個問題是“看你實習經歷都是復旦校內的，為什么不找外面的實習”，心里想著“這不過來找呢嘛”，嘴上卻解釋說自己起點太低，所以只能從基礎做起，感覺這個回答比上個問題好一點，因為通過交流發現他們還是很注重踏實這項quality的。一起面的交大跟財大的兩位經歷比較牛，一位在Bain Capital做過私募，于是問了一些項目的細節，另一位在券商研究部待過，于是問了很多關于Wind數據庫使用的問題。個人感覺這些問題更偏向考察性，兩相比較，自己的短板效應就變得非常明顯了。Tips1：簡歷上不要存在時間空白，也就是某一年的經歷在簡歷上看不出來，面試官會疑惑這一年你干嘛去了，就算自己覺得沒什么價值也要寫出來，至少我們不是挑人的，我們的標準不作數。

Tips2：針對自己的簡歷想方設法挑戰下自己，不然臨陣容易慌了手腳，遇到意外情況要鎮定，最低限度保持交流，不能停滯過長時間。

Tip3：實習的內容要在心里細化，做了哪些事情，用的那些工具，得到哪些結果等等。如果一知半解寧愿不說，學會藏拙有時也是種智慧。

Tips4：回答問題要有針對性，背下來的臺詞要活學活用，生搬硬套容易讓面試官覺得你沒聽懂他的問題，浪費彼此時間，如果打斷的話，說明這方面的問題就比較嚴重了。

Tips5：無論是IBD還是行研，數據庫的運用都是基本技能，其中Wind跟Bloomberg是主流，有機會要熟悉一下，沒有機會創造機會也要熟悉一下。

基本內容就是這些，沒問任何關于公司定價或者證券市場方面的專業問題，倒是問了一句“你知道我們是干什么的么？”，明顯被bs了一把。還有就是未來的職業規劃，估計也是想考察下我對這個行業的了解，并不是真的有興趣知道我的想法。

Tips：全職面講究素質，實習注重技能，大老板看潛力，小老板看能力，評判的思維一致，但側重點會稍有不同。

投行工作計劃 第八篇

投行揭秘

合伙，是所有投行結構的精髓，一般人理解合伙是三五個意趣相同的人湊在一起鬼鬼祟祟的搞些名堂，類似共同犯罪。200多人的合伙肯定是雞多不下蛋，無法 弄，猶如國內幾百人的合伙律師事務所，單個律師都想自己拉私活。崇尚個性的美國人怎樣合伙搞投行，多年接受集體主義教育的我們為什么還在依靠股份或有限責 任形式開展投行事業。本文為你解密一家標準版的合伙制投資銀行的結構，希望借此可以規劃你的人生。

這家公司曾經真實存在過，現在已經散伙。它是標準版的，總人數曾經為260人左右，其中13名為合伙人，其余為聘任的后臺支援與服務保障人員，前后臺比例 為1：20，這是一個普遍接受的華爾街的合伙比例，不同的是擴容版、刪節版、迷你版，如高盛，由1000多名合伙人組成，其余2萬多人為后臺支援與服務保 障人員，而小型PE則多為2名一般合伙人加若干名保障人員的迷你型結構。

全體合伙人大會是公司的最高權力結構，每年開一次會，很有些宗教氣氛，一般只討論兩件事，一是討論當年的分紅比率，二是討論現有的聘任員工中誰的成績特別 優秀可以吸收入伙。合伙的避稅優勢是十分明顯的，按照納稅原則，股份公司或責任有限公司的股東分紅是在交納所得稅以后才能進行分配，股東利益是排在員工、債權人、政府之后的。企業損益表就體現了這一特點，第一，員工的利益在損益表中的工資及成本利益扣除保障，第二，債權人利益在EBITDA息稅折舊前扣除 保障，第三，政府利益在所得稅中保障，第四，剩下的才是股東利益，從這個角度講小股東是弱勢群體，其狀況可從證券交易大廳滿臉愁云的散戶神態中體現。而合 伙的避稅優勢是合伙人先分紅，然后各自分別納稅，這樣一來，你優異的個人業績就不用再為其他業績平庸的同伙背負稅務負擔了。

公司平常的管理由投資承諾與合規委員會而不是董事會負責，與有限責任不同，合伙人是承擔無限責任的，對投資的承諾與控制就尤為重要，甚至可以危及到個人及 家庭財產的存亡。國內的律師事務所、會計師事務所缺少這層監控程序，結果不是業務做不大，就是人多以后離心離德。

像所有的中介一樣，投行也是中介，他的客戶既有賣方，也有買方,投行業務結構也就圍繞著賣方與買方展開。投行內部基本分為四個群組，一，面向賣方的業務群 組，二，面向買方的業務群組，三，為以上兩個群組服務的核心保障群組，四，通常的普通業務保障群組。你的職業生涯實際上就是從這些群組的基層做起，男怕入 錯行，如果你有幸或不幸踏入了其中的一類群組，未來的晉升通道也就基本清晰了，他們根本就是四種不同的職業，就像在航空業就職，當空姐與當地勤，是兩類完 全不同的職業，應驗了那句古語，天壤之別。

A,賣方客戶群組，投行的賣方客戶是只有兩種，企業和地方政府，他們需要出賣自己的股權、債權或特許使用權獲取資金。有時也可進行細分，按行業可以分為零 售類、科技類、傳媒類等，按發育狀態可以分為A輪、B輪、IPO階段等，按地區可以分為東部、西部、海外市場等。

賣方是投行業務的起點，只有賣方同意出讓某種權益，才會有以后一系列的業務跟進，賣方企業無論大小，決策其自身命運的不會超過5個人，即董事長、董事、CEO、財務總監。知曉這一點后，即可理解華爾街的一些潛規則，投行里面只有最高層的合伙人才能以董事總經理的身份與賣方接觸，其他低層級的人員是不能打擾賣方客戶的。想想看，一個世界

有鑒于此,與目標公司新任總裁的第一次接觸就一定是投行最高級別的董事總經理,見面地點看似隨意,其實是精心安排的,既不能是對方也不能是自己的辦公室, 那會在氣勢上處于下風，一般會選在奢華的金融家俱樂部。董事總經理會帶著若干助理，分乘兩輛名車，一輛自己單獨乘坐，一輛由助理們合乘。介紹雙方正式認識 的是投資銀行各地的代理商（高盛有2萬多名這種中小代理商，美林的代理商是添惠銀行各地營業部的2萬多名業務員）。如果你是投行新人，有幸作為隨員第一次 參與，會有些摸不著邊際，兩位主角高談闊論，談笑風生，哈瓦那雪茄的風味、加勒比小島游艇的品質、共同認識的某位高官的風流韻事，一切似乎都與企業融資主 題無關，但出門時，董事總經理會告訴你談成了。其實，高手過招，外人難以覺察，幾個回合下來，便知高下，除非你有獨門暗器，否則企業的融資目標及金融產品 價格在雙方心中早已有數，剩下的就是你們這些賣方客戶群組的助理人員補充完善了。

賣方客戶群組對外的名稱是公司金融服務部，這一部門的晉升路徑是分析員，執行助理，執行經理，高級執行經理，董事總經理。分析員會從名牌大學三年級的理工類或財經類學生中招募，培訓后開始工作，培訓的主用課程是金融學中的現金及未來現金流的計算，又稱現金流的DCF折現法，盡管名頭很大，原理卻出奇的簡 單，1，計算企業未來五年的現金流，2，以一個特定參數把未來的錢換算到今天，3，將他們相加得出結果。早期還需要用紙筆和計算器，現在有了Excel軟 件，可以分分種搞定。以后在投行混江湖，無論你升到什么職位，DCF都是通用的金融語言。

分析員直接升到執行助理的可能性很小，就像醫院的護士很難升到助理醫生，分析員工作兩年后，大多會選擇離開投行，攻讀MBA專業，MBA會用兩年104周 的時間，為你解惑投行的服務對象即各類企業的100多個案例。MBA畢業生的第一選擇會重回華爾街，除了薪水豐厚外，積累人脈與經驗也是重要原因。

就像軍校畢業下部隊很快可以封少尉，MBA的就職起點是執行助理。兩三年以后有望升任執行經理，再有幾年可以升為高級執行經理。這時，你會面臨人生最重大 的抉擇，最高的愿望當然是被吸收入入伙，合伙人會有終生的保障，很像國內混官場，拼死升到司局級，可以享受終生的干部醫療保障。

如果合伙無望，你就要考慮籌備一只自己的小型PE基金了。其實，分析員，執行助理，執行經理等，在董事總經理看來都無足輕重，你們的工作基本類似，就是兩 件半事情，1，估值，用多種方法證明兩位決策人在金融家俱樂部吞云吐霧中達成的那個價格是合理的，就像完成小學老師布置的作業，用三種方法說明幾加幾等于 九。2，建模，就是把剛才的估值反過來再算一遍。3，半件任務，路演，和買方群組配合完成銷售任務。這些都不是白做的，投行會按照老雷曼制定的54321 標準預先向客戶收取一筆可觀的費用，如果拿不出現金，就要拿股權折算。在國內，由于缺少諸如估值、建模等投行基本功，中介多選擇向需要融資的企業蒙取代寫 商業計劃書的小額費用。時間長了，這種簡單勞動會讓人沮喪，也會使許多人萌生退意逃離華爾街。

好在每家企業融資都是階段性的，每一次面對的企業也都不相同，通常的結果會是這樣，簽訂企業融資委托合同后，董事總經理就像隱形人一樣消失了，剩下的幾個 月內，執行經理帶隊跟企業的相應部門合作，完成剩下的融資工作，有心人會利用這段時間，聯絡感情積累人脈，為以后的個人創業積淀基礎。

執行經理還有一種選擇就是反向利用華爾街的各種人脈資源，直接到某個創業型企業參與創始，分管企業財務與創業融資，經過幾輪快速融資，最后到納斯達克上 市、套現。反觀國內的各類創業團隊，大多是技術/營銷型組合，公司財務盡是些學歷可疑的中專自考生,很少有投行轉過去的財務創始人，與這些技術/營銷組合 的創業團隊溝通，更多的感覺是為他們輔導企業財務的入門課。相信今后這會是國內投行人士轉行的優選之一。

B，買方客戶群組，投資銀行的買方客戶是手中有閑置資金的機構和個人，分類除機構和個人外，還可按風險偏好，行業類別，投資規模大小，是否直接參與目標企 業監管等細分。他們有的是想購買企業的股票債券獲得更多收益，有的沒有太多奢望，就是改變資產配置結構，回避通貨膨脹帶來的實際存款負利率。

投資銀行針對買方設置的機構，一般叫銷售部，就是把企業/地方政府的股票、債券銷售給投資者。銷售部有實習銷售、銷售助理、銷售經理、高級銷售經理等職位 階梯。銷售對從業人員的專業背景要求不高，需要的是適當的話術和天然的客戶親和力。不要怠慢來自山西的口音濃重的煤老板，就像華爾街不敢怠慢來自得克薩斯 州的牧場主，盡管你穿的是剪裁精良，價值2萬的阿瑪尼西服，他一震怒可以買下你們整個公司。任何一個面容姣好的東方女性都能快速越升為房地產公司的高級售 樓經理，投行內銷售人員的提職也常常令人意外。

投行工作計劃 第九篇

最近有朋友問我為什么選擇做行研，對投行又怎么看，其實這個問題很好回答。就未來大勢來說，投行必敗，投研是絕對主流，為什么這么說？

首先，中國的IPO市場亂象環生，市盈率高的要命，上市公司質量實在不敢恭維，投資者過于浮躁，投資不足，投機有余，這樣搞下去能不出事兒嗎。大家擠破腦袋想進投行，無非想簽個字，賺點錢，但保代已經不是稀缺資源，現在保代準保扎堆，未來還有錢賺嗎？簽字輪得著你嗎？小弟們累死累活能吃上肉嗎？

其次，看看美國就知道，無論從哪里看美國的資本市場已經非常成熟，中國還剛起步不久，成熟期市場和初創期市場相比的不同之處是上市公司大規模建少，并購融資增多，也就是說未來證券公司的投行業務出了并購融資有較大發展外，其他業務是要大幅縮水的。未來隨著中國的發展，富人和企業越來越多，他們手中的流動資金也會越來越多，這些資金該流向哪里？很明顯是二級市場，這將提供對投資咨詢業務的持續增長需求。現在的高盛、美林、摩根士丹利等頂級投行投資咨詢是其第一大業務，其次是衍生品，這很好的說明了問題，這就是中國未來證券公司的趨勢——IPO業務逐漸減少，投資咨詢業務逐步上升，投資咨詢業務誰來做？當然是行研。

再次，說說待遇。我跟那位朋友說過，就我的性格來講更適合買方行研，因為買方更適合內斂的人，而且確實更輕松一些，但剛開始賣方無疑能提供更好的發展平臺，在賣方成長的會更快些，我的規劃是在賣方做2-3年后跳賣方。朋友問我他發現好多賣方研究員都做了4年左右了，為什么沒有跳買方。我跟他說，因為在賣方可以上新財富，有些人就是想上榜；而且在賣方3年左右再次也能成為高級研究員，公司同樣能給你50-60萬年薪，就這么一直坐著，既沒上榜壓力，又未必比去買方賺的少，為什么要走呢？一旦上了榜，薪水又能翻倍漲，實在也沒什么要跳的理由。除此之外，賣方研究員和買方研究員還有另一部分收入，這部分收入未必會比你工資低，但基于職業操守，我這里就不具體說了，只要是業內的人都是知道的，區別是賣方要比買方賺的多，因為買方研究員比賣方研究員懶，他們習慣把自己當“爺”，賣方是第一手資料，買方是第二手資料。可以說，收入上行研絕對不比投行少，最重要的是在身體摧殘方面二者是有本質差別的。

說的有點亂，沒有寫作的經驗，但都是實話。說了這么多，希望可以給大家一點參考

投行工作計劃 第十篇

對于應屆生而言，面試的核心問題就是“你為什么要來應聘投行”，這個問題的核心其實就是要把“你”與“投行”之間建立聯系，這種聯系越強越好。所以，對于這個問題的回答，如果有過投行的實習經歷，就重點講一下投行實習的工作以及取得收獲，并且展望一下成為正式員工后的工作。如果沒有投行的實習經歷，可以講一下在其它單位，如會計師事務所、律所、企業投融資工作過程中對于投行工作的認識。總而言之就是把自己盡量和投行的工作內容靠攏。另外就是提一下自己考證的經歷，強化自己背景的同時也是在把自己和“投行”建立聯系。

除此以外，還有幾點需要注意的，不僅僅是對于投行面試，對于所有工作面試都一樣。1）注意著裝，儀表。投行工作還是比較嚴謹的，所以干凈大方的裝束不一定會加分，但花里胡哨或者是邋里邋遢肯定是減分的。2）簡歷不要過分美化更不能造假。投行的面試官都是閱人無數，一個謊言需要一萬個謊言去圓，最后可能還是會露餡，這對自己的自信心也會造成極大的打擊。

投行工作計劃 第十一篇

單獨討論這個話題，并不是想跟大家分享跨行轉入的路徑以及自身所需具備的條件，這些內容會在下一節社會招聘中具體討論，此處只想和已經有了其他行業工作經驗，想要跨入投行的求職者再次強調：跨行一定要慎重！

在真正跨入這個行業之前，我們也可以通過多方信息的搜集來盡可能的客觀的了解這個行業從業人員的真正狀態，從而更好地支持自己的職業選擇。我們想告訴大家的是，以上三張圖都是投行的工作場景，你有可能是在CBD辦公樓中或者是客戶會議室里匯報項目，討論方案，也有可能要到四線五線的小鎮上駐扎幾個月。三十歲的你的名片上印上（VP副總裁）的頭銜去客戶會議上開會，坐在會議桌對面也是印著VP頭銜的客戶高管可能會向你投來異樣的目光，記住你是干活的，對面的VP是指揮別人干活的。投行也是看天吃飯，趕上資本市場繁榮，鼓勵直接投資的年景，投行發展前景是比較樂觀，但趕上資本市場衰敗的時候，投行同樣也有行業寒冬。相比較應屆生而言，社會招聘跨行轉入的成本和風險都是有的，所以再次強調，決策一定要慎重，同時也要做好遇到困難的準備。

投行工作計劃 第十二篇

我們接下來再談一下簡歷。不管是實習生還是其他應屆生，還是社會招聘，想入行遇到的第一個問題就是簡歷的制作。很多同學會有疑問，我各方面條件都不錯，為什么身邊的同學拿到了面試的機會，而我投了這么多簡歷怎么一點回音都沒有呢？要解答這個問題，我們首先要明白這兩點：1）任何一個崗位放出后，馬上會有雪花般的簡歷投遞過來，不管是HR也好，還是項目組里的負責篩選簡歷的初級員工，留給他們看簡歷的時間真的就是30秒一份，而且真正點開看的簡歷比例可能不到80%，會有一部分簡歷長時間沉睡在未讀郵件里。2）30秒時間，看什么信息？就是掃一眼簡歷上的學校、專業、實習、證書信息。好了，明白這兩點，我們需要做的是以下這幾點：

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